据中国网报道，1月6日，商务部部长王受文在国务院例行政策吹风会上表示，中国对资本外流的监管是暂时的；中国对资本外流的操纵是针对短期投机资本流动；资本外流对策的操纵对合法外汇收入的外资企业没有影响；开放敏感产业时，将首先放入自由贸易试验区进行测试；对中美经济关系持乐观态度；中国将首先向自由贸易区开放金融试点项目。

问：目前，中国政府正在努力控制资本外流。一些专家指出，从长远来看，这些措施不利于引进外国投资，因为一些外国公司担心他们无法在国外提供回报。你觉得各种各样的问题怎么样？

问：目前，中国政府正在努力控制资本外流。一些专家指出，从长远来看，这些措施不利于引进外国投资，因为一些外国公司担心他们无法在国外提供回报。你觉得各种各样的问题怎么样？

王受文：谢谢你的提问。正如我刚才所说，席主席所说，吸引外资有三个不变的方式，即中国吸引外资的政策不会改变，保障外资企业的合法权益不会改变，为中国各国公司提供更好的服务方向不会改变。

法律规定，保护外资企业在中国的合法权益。他们在中国的合法权益，他们诚实的商业行为，如他们在中国投资、增资或减资，他们有利润汇出，这是合理的权益，法律法规没有影响。

刚才你提到中国政府为了控制资本外流，采取了一些对策。估计你也很清楚，这些措施是针对短期投机资本流动，对诚信经营、合法汇出收入的外资企业没有影响。

我坚信，记者应该注意到，12月9日，外汇局专业声明，外资企业在中国合法经营收入的汇出不会影响增资和减资活动。我坚信，通过这种控制措施，我们可以有一个更好的估计。有了更好的估计，我们可以规避风险。如果我们能很好地规避风险，中国经济将长期发展。中国经济的长期发展有利于外资企业和世界。感谢。

问：第一个问题，王部长，你提到，预计2016年外资实际使用水平将与2015年基本持平，但我们看到2015年外资实际使用水平将比上年增长6.4%。因此，我们应该如何理解这种基本水平？还能达到6.4的水平吗？毕竟前11月只有3.9%，离6.4%还有很大的差距。第二个问题，只是你也说你引进外国投资的一个重要方面是扩大进口，我们也看到，接下来开放这些行业相当敏感，包括一些非传统矿业，包括电信、教育等非常基本的，我想问如何平衡扩大进口和确保国防安全之间的关系？许多外资也担心，也许当时临门一脚的时候，还是会以安全为由拒绝，你怎么说这种外资担心呢？感谢。

王受文：谢谢你的提问。去年引进外资的规模与2015年持平，去年增长了6.4%。我认为去年引进外资可能不会增加这么多。大家都说整体规模大多是持平的，也就是增长率在0%以上，大概就是这样的水平，现在数据还没有最终出来。即便如此，我刚才提到，我们的结构得到了改善，这让我们感到欣慰。

关于第二个问题，当我们进一步扩大进口时，一些敏感行业也会进入开放行业。我们说，现在改革开放已经进入深水区。你说得很好。开放时，我们不仅要扩大开放，引进外资，还要确保安全可控和风险可控。这是底线。如何实现两者的平衡？由于中国是一个非常大的经济体，中国政府采取了措施，你可能会在不久前看到新闻。习主席对上海自由贸易试验区的建设有着重要的标志。她在标志中说，上海自由贸易试验区的建设是党中央和国务院在新形势下深化改革和扩大进口的战略措施。这个战略措施是什么意思？当各种敏感行业开放时，我们首先将其放入自由贸易试验区进行测试。如果测试效果好，准入放宽，企业登记发挥作用，促进经济发展，风险可控，我们将在全国进一步推广。如果风险相对较大，风险无法控制，或者开放将对国防安全，我们将在测试后给他一段时间来考虑扩张，或者做出一些调整。

国家安全审查是世界上的一种做法。我们发展经济不能危害国防安全，这也是世界上的共同认识。通过自由贸易试验区的压力测试，我们进一步完善了国家安全审查制度，我坚信我们可以找到更好的平衡。感谢。

正文完

以下是商务部去年12月在官网上发布的通知

2016年12月，商务部海外投资最新要求

通    知

    为进一步审查我国境内公司对外非金融直接投资的实际情况，根据《海外投资管理办法》的有关规定，促进海外投资健康有序发展，现将有关事项通知如下：

    1、区域投资主体在申请对外投资备案或审批手续时，除按现行规定提交《境外投资备案表》或《境外投资申请表》外、营业执照复印件外，还应提供以下信息：

        1、境外投资开设公司或并购相关规定(或合同、协议)；

        2、有关董事会决定或者注资决定；

        3、新经审计的财务报告(全套)；

        4、早期工作的实施表明(包括尽职调查、可行性研究报告、自有资金投资表明、投资环境分析评价等。)；

        5、真正的海外投资保证书(格式附后)。

        6、境外并购投资者还需在线申请《境外并购事项前期报告表》。

        6、境外并购投资者还需在线申请《境外并购事项前期报告表》。 

    二、以上材料应以纸质版的形式提供。

    三、区域投资者在提交上述材料时，应当确保材料真实、详细、符合法律规定。

    四、经核实确定海外投资实际情况后，有关商务主管部门宣布审理企业申请，并对申请进行备案或审批。 

特此通知。

商务部境外投资和经济合作

2016年12月02日

真正的海外投资保证书

商务部(XXX商务厅、委员会、局)：

XXX企业(以下简称“我公司”)在XXX中国(地区)通过境外直接投资(并购、增资)设立XXX公司(以下简称“投资”)，为确保投资顺利进行，我公司特此承诺如下：

我公司在海外投资备案（或审批）环节，提交的所有书面报告真实可信，所有副本与原件完全一致，我公司确保投资真实，所有投资分配出于我公司的真实业务要求，无洗钱、虚假投资等违法行为。如有欺诈行为，我公司同意将我公司和决策者列入海外投资黑名单，上传国家信用信息共享平台，并承担由此产生的一切法律依据。如有欺诈行为，我公司同意将我公司和决策者列入海外投资黑名单，上传国家信用信息共享平台，并承担由此产生的一切法律依据。

此致。

                                                           XXX企业                                                         (加盖公章)

附件：决策者签名表（决策者应包括董事会决定及相关注资决议的签名）

                                           年   月    日

该项决策人员签名单(加盖公章)

1、姓名及职位：名称及职位：名称及职位：名称及职位：名称及职位：名称及职位：名称及职位：

   身份证号：

2、姓名及职位：名称及职位：名称及职位：名称及职位：名称及职位：名称及职位：名称及职位：

   身份证号：

3、姓名及职位：名称及职位：名称及职位：名称及职位：名称及职位：名称及职位：名称及职位：

   身份证号：

4、姓名及职位：名称及职位：名称及职位：名称及职位：名称及职位：名称及职位：名称及职位：

   身份证号：

5、姓名及职位：名称及职位：名称及职位：名称及职位：名称及职位：名称及职位：名称及职位：

   身份证号：

6、姓名及职位：名称及职位：名称及职位：名称及职位：名称及职位：名称及职位：名称及职位：

   身份证号：

(附决策者身份证扫描件)

以下是12月中植的建议

近期海外投资基金出境监管动态要点及相关操作建议

跨境金融研究:近期市场上关于资金跨境监管的谣言或谣言满天飞，一方面，监管部门多次公开表示，“适用中国有实力、有条件的企业开展真正合规的海外投资活动”；另一方面，在目前的情况下，公司和银行对跨境业务的处理存在诸多困惑，已经达到了精神分裂的程度

俗话说，头痛医头，脚痛医脚，让我们来看看“中植”的说法，防止走更多弯路。

以下从微信微信官方账号截取:中植企业集团

 

一、资金出境控制内容调整动态:

近期，在岸和离岸人民币汇率持续下降，货币贬值预计明显。根据外汇收支压力，外汇局(“外汇局”)和中国人民银行召开会议，调整资金出境管控内容，更新监管风险。调整前后资金出境的关键步骤如下(以下控制新政后操作和风险未正式发布文件确认)：

 

二、*被称为异常现象和需要高度关注的海外投资行为:

(一)几项备受关注的海外投资业务包括:

 

2016年12月6日，外汇局发布了发展改革委员会、商务部、中国人民银行、外汇局四个部门，中国有关部门将加强当前海外投资趋势下的对外投资监管，回答记者提问。监管机构高度重视两种类型的投资：

 

 房地产、酒店、影院、娱乐业、体育俱乐部等行业的一些非理海外投资；

大量非主业投资；

境外投资有限合伙企业；

快设快出；

母小子大。

 

(二)视为异常现象的四类海外投资业务:

 

2016年12月8日，外汇局相关负责人在接受新华社记者采访时表示，海外投资行为异常主要分为四类：

一些公司成立不到几个月，海外投资业务(“快设快出”)在没有任何实体经营的情况下进行；

部分企业的海外投资规模远高于区域母公司的注册资本，企业财务报表中反映的经营状况难以支撑其海外投资规模（“母子大”）；

个别企业的海外投资项目与地区总公司的主营业务有很大的不同，没有任何相关性；

个别企业投资rmb的原因不正常，涉嫌非法将资产和非法经营转移到境外的个人。

 

监管部门对海外投资的公开态度：

2016年11月28日，外汇局发布《发改委、商务部、中国人民银行、外汇局四部门负责人回答记者提问》，表明海外投资政策管理原则明确，即坚持新一轮高水平开放，坚持“全球化”战略，坚持企业主体、市场标准、实践、政府指导，坚持备案制度的外商投资管理方法。结合促进外商投资便利化，防范外商业务风险，按照有关规定检查部分外商投资项目，促进海外投资的可持续健康发展。

2016年12月6日，外汇局最新发布了发改委、商务部、中国人民银行、外汇局四个部门的《发改委》有关部门将加强对外投资监管，回答记者提问： 我国海外投资政策和管理原则明确，鼓励企业参与全球经济竞争与合作，进入全球产业链和价值链原则，坚持海外投资“企业主体、市场标准、实践、政府指导”原则，促进外商投资管理“精简管理、管理、改善服务”改革方向没有改变。我们支持中国实力雄厚、合格的企业开展真正合规的海外投资活动，参与“一带一路”联合建设和国际生产能力合作，促进中国经济转型升级，促进中国与世界各地的互利合作。同时，监管机构也高度关注上述海外投资中存在的风险和隐患，并建议相关企业做出谨慎的决策。外商投资管理体系是我国开放经济结构的重要组成部分，我们将完善中长期组织建设和短期相机监管，促进外商投资便利化，同时防范外商业务风险，完善和规范市场秩序，促进海外投资健康有序发展，保持国际收支基本平衡。

12月8日，外汇局相关负责人在接受新华社记者专访时表示， 外汇局一直强调适用有实力有条件的企业进行真正合规的外商投资业务。外汇局一直保证真正合理的海外投资资产汇出要求。目前，我们主要从真实合规的角度做好工作，坚持外商直接投资的实际需求原则，保持打击虚假的海外投资行为。

这意味着不禁止真正按照法律法规控制的海外投资项目，但监管机构将增加对项目的真实性和合规性审批，预计资产汇出时间可能会延长。

涉及上述监管机构已确定高度关注或异常的海外投资类型，应谨慎决策，尽量减少，违反有关法律法规的，禁止推广。

四、银行经营流程现状：

据统计，许多银行已经开始实施中国人民银行严格监管的政策和规定，推迟11月28日以后需要购买和支付的汇款业务，以及超过500万美元的汇款业务。

延期经营的案例包括已取得海外投资批准证等待外汇登记的案例，以及已完成外汇登记等待贷款的案例，金额从2000万元到3500万美元不等。延迟贷款的原因是，根据文章开头的会议精神，500万美元以上的外汇出国必须控制访谈，而控制访谈的方法和操作步骤尚不明确。在明确之前，商业银行暂时不经营外汇登记、购买/外汇交换或支付。

根据以往的经验，采访的形式是直接与区域投资主体负责人和监管部门沟通，解释自己的资金和项目的真实性，但具体的采访步骤仍有待监管部门进一步澄清。

五、相应的操作建议：

在规划海外投资计划时，尽量减少媒体报道中的“异常现象和需要高度关注的海外投资业务”。涉及监管机构建立房地产、酒店、电影院、娱乐业、体育俱乐部等行业的一些非理性海外投资趋势，以及其大型非主要业务投资、有限合伙企业海外投资、“母子大”、对于“快设快出”等类型的海外投资，要慎重决策：

 

建议设立国内有限责任公司，作为海外直接投资主体，取代区域合伙企业。

建议防止母小子大而快设快出的情况。

建议防止母小子大、快设快出的情况。

建议具有实体经营和一定总资产的国内企业提交ODI申请。

对房地产、酒店、影院、娱乐业、体育俱乐部等领域提出谨慎建议。

此外，需要提醒的是，虽然内保/存外贷免于外汇登记，但为了保证未来长期投资回地区办理内保/存外贷后，应办理ODI手续。内保/存外贷的方式似乎没有直接遇到监管政策的采访，但预计银行对相关操作流程会更加谨慎，时间和程序也会增加。

据专业人士预测，官方文件和操作规则可能会在未来一到两周内发布，建议海外投资者积极与相关部门沟通，我们将继续关注。

建议科学安排资产出航的路线、流程和时间，研究可能的替代方案。尽快排队办理各类监管机构手续，积极采访监管机构表明投资情况。在交易文本中，做好政府审计的风险分配（特别是中国政府的投资审批），妥善审计是否与反向分手费挂钩，反向分手费是否占交易价格的比例和金额，符合市场管理安排，做好交易风险控制。

文章来源：跨境金融管控：跨境金融管控